制裁名单是什么？你为什么应该关心？

制裁名单的类型及其重要性

制裁名单依据发布机构、适用范围和目的各不相同。了解这些不同类型对实现有效合规至关重要。以下是全球最主要的几类制裁名单及其独特之处：

1. OFAC 制裁名单（美国海外资产控制办公室）美国财政部下属的海外资产控制办公室（OFAC）维护多个制裁名单，其中最著名的是“特别指定国民名单（SDN List）”。截至2025年，该名单包含超过17,000个条目，主要针对与恐怖主义、毒品贩运或受制裁国家（如伊朗、朝鲜）有关的个人、实体和船只。

OFAC 制裁名单的关键特征：

全球适用： 适用于所有美国个人和实体，无论其所在地。

50%规则： 被 SDN 拥有50%或以上股权的公司即使未在名单中，也被视为受制裁对象。

合并制裁名单： 包括 SDN 名单及非 SDN 名单，如行业制裁识别名单（SSI）和外国制裁规避者名单（FSE）。

违规后果： 未遵守 OFAC 制裁可能导致严重处罚，例如因与 SDN 交易而被处以数百万美元罚款。

2. 联合国综合制裁名单（UN Consolidated Sanctions List）截至2024年8月，联合国安理会综合名单中列有669名个人和193个实体，受到资产冻结、旅行禁令和武器禁运等措施限制。该名单对所有联合国成员国具有强制性，是全球制裁合规的核心之一。

联合国名单的重要性：

全球执行力： 所有193个联合国成员国必须执行。

定期更新： 名单定期通过公告更新。

背景摘要： 每条记录附有列入原因，便于识别。

企业在接收客户时必须筛查此名单，以避免合规风险和安全隐患。

3. 欧盟制裁名单（EU Sanctions List）欧盟通过对外行动服务处（EEAS）实施制裁，目标包括侵犯人权者、资助恐怖活动者和大规模杀伤性武器扩散者。欧盟目前执行40多个制裁机制，自2022年以来已对俄罗斯实施15轮制裁。

欧盟制裁的特点：

自主制裁： 在联合国制裁基础上添加欧盟特有措施。

程序正义： 确保被列方的基本权利得到保障。

国际协调： 与G7国家协调行动，例如对俄罗斯实施石油价格上限。

4. 阿联酋制裁名单（UAE Sanctions List）由阿联酋控制与不扩散执行办公室（EOCN）管理，阿联酋的制裁名单与联合国决议和本地恐怖分子名单一致。根据2020年第74号内阁决议，所有阿联酋实体必须在客户入职和交易前进行制裁筛查，否则将面临AED 50,000至AED 5,000,000的罚款。

阿联酋的合规要求：

资金冻结： 被制裁方的资金必须在24小时内冻结。

报告义务： 必须在5天内通过goAML平台上报。

筛查时间： 客户入职前、KYC复审期间和交易前均需筛查。

5. 英国制裁名单（UK Sanctions List）英国的制裁名单由金融制裁执行办公室（OFSI）管理，依据2018年《制裁与反洗钱法》执行，涵盖恐怖主义、人权、俄罗斯、伊朗等制裁机制。

英国合规要点：

订阅更新： 通过OFSI邮件提醒接收实时变更信息。

合并名单： 包含英国所有受金融制裁对象。

处罚严厉： 违规者可被处以罚款或监禁。